最近，深圳证券监督管理局远程实时离场检查（检查）系统已经全面投入使用，这意味着深圳证券机构离场检查达到了一个新的水平。

远程实时非现场检查源于2001年的梦想。张云东主任回忆说，由于当时证券公司的违法现象，证券监督管理局需要一个更加科学的检查系统。深圳市证券监督管理局于2001年自主开发并完成了一套证券经营机构现场检查分析系统。

该系统在国内首次实现了对证券经营机构的IT现场检查，此后，深圳证券监督管理局的远程实时非现场检查系统一直没有停止。

2007年5月，深圳市证券监督管理局发布了《证券公司信息系统查证实施通知》，正式揭开了辖区内证券公司IT治理的序幕。国务院办公厅发布了《深圳地区证券公司信息技术治理指引（试行）》，并召集了深圳地区证券公司董事长和高管参加《指引》的培训。中国证监会根据深圳市证券监督管理局的指导方针，于2008年10月推出了证券经营机构信息技术治理行业指导方针（试行）。以深圳市证券监督管理局为理念，辖区内公司逐步实现了集中统一的交易信息系统平台。

2008年11月，深圳市证券监督管理局正式启动了远程实时非现场检查（检查）系统的开发建设。2009年10月，远程实时非现场检查（检查）系统的建设顺利完成。该系统第一阶段覆盖辖区内所有17家证券公司及其全国所有网点（包括700多个业务部门）。

2010年12月，深圳市证券监督管理局正式启动了远程实时非现场检查（检查）系统的第二阶段，覆盖了66家外国证券公司在深圳的132家证券营业机构，鉴于该系统在附属机构监管。2011年11月，远程实时异地检查（检查）系统两阶段完成。目前，该异地检查系统已经覆盖了深圳地区的所有证券机构。

该系统不仅是一个监管体系，也是一个服务体系，其最重要的功能是实现非现场检查，提高监管效率。案例，提高监管效率成为关键。

在深圳证监会的长期监管实践中，我们发现，监管机构对证券公司的非现场检查制度本质上只是一种统计分析和报告制度。对检查对象定期报告的静态数据进行上升和分析，然后形成相应的检查结果。这种方法实际上不是非现场检查，而是被动接受数据，一旦检查对象报告数据失真，最终进行检查。分析结果将毫无意义。在建立该系统后，我们真正实现了非现场检查。张云东说。

深圳市证券监督管理局相关负责人介绍，该场外检查系统具有远程实时场外检查、数据分析、实时风控预警、辅助检查办案、IT操作卡板等功能。能力评估、视频监控六个主要功能系统，730个功能项目点。系统的核心功能包括经纪业务、营销管理、自营业务、资产管理、清算业务、财务会计、融资融券交易、质押报价。采购等八大业务领域，共有700多个监管功能点。监管者可以通过主动功能查询和自动风险监控预警两种方式实现对证券公司的实时监管。ies公司档案管理、监管工作经验收集、监管对象业务数据统计分析等三种类型的扩展监管功能。

该制度建立后，监管效率大大提高。张云东指郑大自考出，该制度使监管者能够不离职地检查证券公司的经营状况，实现监管手段的全面、量化转变，将监管部门的被动监管改为主动监管。在异地检查制度的建设中，证券公司在管辖范围内完善了风控系统的功能，完善了风险监控指标，细化了风险监控的环节和内容；该系统就像一对无形的眼睛，始终令人关注。关于公司的合规行为，加强了证券公司的合规压力，促进了监管对象的合规。避免信息孤岛，建立行业技术规范。